在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

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　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司(sī)的(de)违规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股5俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗0.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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