近期交易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多(duō)家金融机构启动自(zì)律调查，送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官(guān)网发布信息，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市(shì)城市发(fā)展投资控股有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因(yīn)违规(guī)收取发(fā)行人大额财送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由务资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进(jìn)行自(zì)律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会(huì)共(gòng)对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型(xíng)机构和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳(shū)理通(tōng)报(bào)来(lái)看，被通报(bào)的(de)原因包括(kuò)低价包销多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按(àn)照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进(jìn)价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提(tí)升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格(gé)自律惩(chéng)戒(jiè)向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构(gòu)作(zuò)为(wèi)债券市(shì)场的(de)“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来(lái)说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护(hù)好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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