直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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