昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他(tā)类型的参(cān)与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运(yùn)行是(shì)从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了(le)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期(qī)货交易所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资(zī)源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所要求。明确(què)了(le)证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其(qí)他(tā)主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤等方面(miàn)充(chōng)分评估(gū)，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本(běn)规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调(diào)查。

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