零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这(z角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺hè)么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(s角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺ī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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