科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎ中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格ng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展(中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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