金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事(s一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米hì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米