昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护(hù)证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事(shì)主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规(guī)定落(luò)地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是总则明(míng)确(què)立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息(xī)系统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级(jí)系(xì)统的(de)受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关(guān)服(fú)务(wù)的(de)公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易所需民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源的(de)一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货(huò)经营民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客(kè)户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同客(kè)户的信息(xī)系统、客(kè)户(hù)与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报(bào)告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可(kě)以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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