直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违(wé离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢i)规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布(bù)短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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