零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资(zī)金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rù城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字n)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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