金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(f许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校àn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了(le)包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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