直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日 alt="券商员工抖音当“大V”，直播赚打(dǎ)赏感谢费？监管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日>监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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