零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yó俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗u)中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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