金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人依(yī)法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的(de)合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行(xíng)调(diào)整）中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗，用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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