近期交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽(s冀g是河北哪里的车牌uī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动(dòng)自(zì)律调(diào)查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金(jīn)融(róng)机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机构接连(lián)被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业(yè)债券融(róng)资(zī)需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　冀g是河北哪里的车牌g>交易商协会的(de)监管力度(dù)在近期(qī)持续(xù)加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网发布信(xìn)息(xī)，针对中国(guó)进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查(chá)发(fā)现，大连银行等(děng)多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关(guān)公(gōng)告(gào)称，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露(lù)，近期在(zài)查(chá)处(chù)四平市城市(shì)发(fā)展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进(j冀g是河北哪里的车牌ìn)行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具(jù)，影响(xiǎng)了(le)市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融(róng)资工具未按照发行(xíng)文(wén)件(jiàn)约(yuē)定开展余(yú)额(é)包销，个别(bié)债务融(róng)资工(gōng)具挤占了(le)其他投资(zī)人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)机构(gòu)在从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市(shì)商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作(zuò)为债券(quàn)市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护(hù)好行业的良性竞争生态。

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