科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

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　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规(guī)定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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