在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”500万越南盾是多少人民币，1人民币=“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六500万越南盾是多少人民币，1人民币=个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式(shì)对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)500万越南盾是多少人民币，1人民币=披(pī)露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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