为了(le)让自郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊(zì)己的限售股解禁后能获得好的(de)回报，上市公司董事长(zhǎng)雇人(rén)拉抬自家的(de)股票(piào)价格(gé)，然后高位出货。

　　最近，中(zhōng)国证监会网站披(pī)露了一则行政处罚决定书，引发市(shì)场关注。时为新(xīn)美星董事长何德平和其(qí)配(pèi)偶黄(huáng)秀芳提供资金，委托蒋(jiǎng)维(wéi)对(duì)新美星进(jìn)行(xíng)“市值管理”，维持、抬高公(gōng)司股(gǔ)价(jià)，以便(biàn)后(hòu)续(xù)自己减持获(huò)利。蒋维跟毛明(míng)土、李(lǐ)传武合谋，控制35个证(zhèng)券账(zhàng)户，利用资金优势、持股优势(shì)，连(lián)续集中交易新美(měi)星，影响公司股价(jià)，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对(duì)此(cǐ)操纵(zòng)证券市场行为，罚没合计9567.12万(wàn)元(yuán)；还对何德平信(xìn)息(xī)披露违法(fǎ)违规，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)40万元罚款。

　　我们一起来(lái)看看(kàn)，究竟是(shì)怎么回事(shì)。

　　董事长雇人拉抬自(zì)家股(gǔ)票

　　多(duō)人合谋操(cāo)纵股价

　　根据证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书披露的信息，新美星董事(shì)长、法定(dìng)代表人、实际控制人(rén)何(hé)德平和他的妻子(zi)黄(huáng)秀芳当时(shí)向时(shí)任(rèn)独墅湖文(wén)化(huà)传(chuán)播有限公司董事长蒋维，提供保证金约3200万元(yuán)，这些钱(qián)部分来自他们所掌(zhǎng)控的上海海得(dé)泽广投资管理(lǐ)中心（普通(tōng)合伙）（简称海(hǎi)得泽广）减(jiǎn)持(chí)“新美星”所得。

　　他(tā)们提供资(zī)金的目的(de)是，委托蒋维对“新美(měi)星”进行“市值管理”，维(wéi)持(chí)、抬高“新(xīn)美(měi)星”股(gǔ)价，以便何德(dé)平所(suǒ)持(chí)“新美(měi)星”限售股于(yú)2019年4月26日解禁后能够(gòu)获得好的回报。

　　蒋维在(zài)收到(dào)保证金后，即开始(shǐ)利用控制的证券账户(hù)并联合其他市场资金在二(èr)级(jí)市场(chǎng)买入并交易“新美(měi)星”，且(qiě)在后续操作中向黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)其操作(zuò)情况。

　　据了(le)解，这场操纵(zòng)股价，蒋(jiǎng)维(wéi)还找了两个帮手共(gòng)同合谋。他经人(rén)介绍(shào)认识并联合(hé)毛明土、李传武共同操(cāo)纵“新美星(xīng)”；毛(máo)明土(tǔ)、李传武控制各自筹得的证(zhèng)券账户、资金开始与(yǔ)蒋维共(gòng)同(tóng)交易(yì)“新美星”；在此期间，主要由蒋(jiǎng)维与毛(máo)明(míng)土联系(xì)，传(chuán)递、沟通各自操盘情(qíng)况，以利于两方交易决策，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据(jù)监管披(pī)露的信息(xī)，2018年9月26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日，蒋维联(lián)合(hé)毛(máo)明土、李传(chuán)武控制“俞某华”等35个证券账户（简(jiǎn)称账户组），交易(yì)“新美星(xīng)”。

　　2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏(piān)离同期创业(yè)板综指26.09个百分点，偏(piān)离(lí)同期行业(yè)指(zhǐ)数25.95个(gè)百(bǎi)分点。账户组(zǔ)累计买(mǎi)入4583.44万股，买入成(chéng)交金(jīn)额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股，卖出成交金(jīn)额(é)6.30亿元。

　　经测算，在此期(qī)间，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武合谋，利用资金(jīn)优(yōu)势、持股优势，连续集中交易(yì)“新美星(xīng)”，影响股票交(jiāo)易价(jià)格，盈利(lì)4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价(jià)、集中出货

　　违法获利近4800万(wàn)元

　　我们(men)具(jù)体来看看，蒋维(wéi)联合(hé)毛明土、李传武，控制35个证(zhèng)券账户（简称账户组），是(shì)怎么拉高(gāo)“新美星”股(gǔ)价，然后出货，违法获(huò)利的。

　　总体来看(kàn)，2018年(nián)9月26日至2019年6月(yuè)26日，账户组连续集中交易“新美星”，申(shēn)买量(liàng)占市(shì)场申买量(liàng)比例超20％的(de)交(jiāo)易(yì)日有19天，峰值达到42.61％；申卖(mài)量占(zhàn)市场申卖量比(bǐ)例超20％的交易日有(yǒu)11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总股本比例自2019年3月5日开始(shǐ)超过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年(nián)3月(yuè)29日持(chí)流通股达到峰值(zhí)，占流通股本的比例(lì)24.74％，持股占总(zǒng)股本的(de)比例8.13％。账户组(zǔ)具备(bèi)资(zī)金优(yōu)势(shì)和持股(gǔ)优势。

　　具体来说(shuō)，第(dì)一阶(jiē)段，2018年9月26日开始，账户(hù)组持续大量买入“新(xīn)美(měi)星”，当日申买排名(míng)第一，竞价(jià)买入成交排(pái)名第一，至2019年(nián)2月28日期末持股量为期初持股量38.71倍，持(chí)股(gǔ)量显(xiǎn)著增加。在此期间，“新美星”股价累计(jì)上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百(bǎi)分点，偏离同期(qī)行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集(jí)中拉抬“新(xīn)美星”，期末(mò)持股量(liàng)较(jiào)期(qī)初增(zēng)加124.23％，持(chí)股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段典(diǎn)型(xíng)的拉抬期间：2019年3月1日至3月(yuè)6日，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同(tóng)期申买量(liàng)68.11％，对(duì)应成交股数（不(bù)含对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期(qī)市场成(chéng)交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日(rì)，以不低于(yú)卖一价或市(shì)价申买2,950,300股，占账户组同(tóng)期申(shēn)买量41.33％，对应成交股(gǔ)数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股(gǔ)，占同期市场成(chéng)交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间，“新(xīn)美(měi)星”股(gǔ)价累计上涨36.46％，偏离同期创业板综(zōng)指(zhǐ)21.32个百分点，偏离同(tóng)期行业指数22.28个百分点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日至(zhì)6月26日(rì)，账户组集中卖出“新(xīn)美星”。在此期间，“新美星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离同(tóng)期创业板综指1.55个百分点，偏离同期(qī)行业指(zhǐ)数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉案账户组还(hái)多次实(shí)施盘中拉抬和对倒(dào)，并反向卖出获利的(de)行为。经测(cè)算，扣除佣金和相关税费(fèi)，账户组盈利4783.56万元。

　　辩(biàn)称是委托理财、而(ér)非(fēi)操纵股价

　　证监(jiān)会不予(yǔ)采纳，罚没近亿元

　　关(guān)于操纵股价，何德平、黄秀芳及其代(dài)理人提出多点申诉意(yì)见，请求(qiú)不予处罚：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第(dì)二，在案证据(jù)不足以证明蒋维受何德平或黄秀芳委托(tuō)，联(lián)合他人操纵股价，一是“市值(zhí)管理”不等同于“操纵(zòng)证券市场(chǎng)”；二是(shì)黄秀(xiù)芳与蒋维系委托理财关系，而(ér)非操纵股价；三是(shì)蒋维没(méi)有将其与毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武等人讨论交(jiāo)易(yì)新美星的情况告知(zhī)黄秀芳或(huò)何德平，涉案股东(dōng)名(míng)册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)过(guò)股东名册；四(sì)是蒋维(wéi)没有与毛明土、李传武(wǔ)就各自(zì)账户交易新(xīn)美星的(de)盈亏分配进行约定；五是(shì)蒋维账(zhàng)户组(zǔ)利益(yì)与何(hé)德(dé)平、黄秀芳利益并不一致，何德平(píng)、黄秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维(wéi)获得黄秀芳资金后(hòu)部(bù)分用于(yú)偿还债务，部分(fēn)用于(yú)非法活(huó)动，属于(yú)欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄秀芳不应对毛明土(tǔ)账户组(zǔ)、李传武账(zhàng)户组交易行为承担责任(rèn)。

　　第(dì)四，部分账户不受蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的(de)合法性及真实性。

　　第六，何(hé)德平对黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋(jiǎng)维提供款(kuǎn)项不(bù)知情、未参与(yǔ)，且何德平与(yǔ)黄秀芳系独立法律主体(tǐ)，即便(biàn)夫妻或一致行(xíng)动人中一(yī)方存在不当(dāng)行为，不应推定或认定另一方承担责任(rèn)。

　　另外，蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武，及他们的(de)代理(lǐ)人也(yě)就是否合谋、部分账户的(de)控制(zhì)关系(xì)、委托(tuō)理(lǐ)财(cái)关系等提(tí)出了(le)申诉意见。

　　对此，证监会回(huí)应，经复核(hé)，对(duì)当(dāng)事人及其(qí)代理人(rén)的(de)主要陈(chén)述意见不予(yǔ)采纳。

　　证监会(huì)表(biǎo)示，本案为多(duō)个(gè)主体参(cān)与、多(duō)个环节实施、环环相扣(kòu)、锁链式的上下游衔接(jiē)、合作，共(gòng)同完成的操(cāo)纵行为。在案(àn)证据可以证明，何德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳向蒋维提(tí)供资金作(zuò)为保证金(jīn)，委托其通过二级市场交易(yì)影响新美星股价，蒋维会向(xiàng)黄(huáng)秀芳反馈交易情况；何德平(píng)知悉并(bìng)参与了本案行为；上(shàng)述行为的实质是(shì)操纵股(gǔ)价(jià)，并非合法理(lǐ)财。在案证据可以(yǐ)证明，蒋维、毛明土、李传(chuán)武郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊有共同影(yǐng)响(xiǎng)“新美星”股价(jià)的意图(tú)和目标，共同商议、谋划操(cāo)盘、拉抬股价，并(bìng)且采取了联合影响(xiǎng)股价的行动，属(shǔ)于共同(tóng)操纵行(xíng)为。

　　关于违(wéi)法(fǎ)期(qī)间和(hé)责任承担，证(zhèng)监会表示(shì)，由(yóu)于2018年9月(yuè)26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋(jiǎng)维控制的账户交易“新美星”客观(guān)上(shàng)为后续的合谋操(cāo)纵起到一定程(chéng)度锁仓的作(zuò)用，并且根据蒋维笔录(lù)，毛明土知道蒋(jiǎng)维(wéi)和(hé)上市公司(sī)的合作(zuò)，知道蒋维已经有一定底仓，才愿(yuàn)意买入“新美(měi)星”，因此毛明土(tǔ)和李传武(wǔ)的违法期间与蒋维(wéi)、黄秀(xiù)芳(fāng)、何德平一致。在此基础上，在(zài)认定及(jí)处罚时将合谋(móu)各方视为一个整体(tǐ)，不区别(bié)对待(dài)各(gè)方账户组。

　　证监会认为，何(hé)德(dé)平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)上述行(xíng)为违反(fǎn)了2005年《证券法》第七(qī)十七条(tiáo)第一项规定，构成(chéng)2005年《证(zhèng)券法》第二百(bǎi)零三条所述的操(cāo)纵(zòng)证券市(shì)场行为。

　　根(gēn)据2005年(nián)《证(zhèng)券法》规(guī)定，证(zhèng)监会决定：就操纵证(zhèng)券市场行为，对何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武没收违法(fǎ)所得4783.56万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)4783.56万元罚款，其(qí)中，对(duì)何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传武分别罚(fá)款597.94万(wàn)元(yuán)。

　　董事长信息(xī)披露违法

　　被予以警告(gào)并罚款

　　另外，关于何德(dé)平信息披露违法的相关(guān)情况，行政处(chù)罚决定书(shū)披露，在新美(měi)星2016年4月上(shàng)市前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫妇持(chí)有公司80万股股份，占新美(měi)星上市时总(zǒng)股本的1％。上市后，该部分股票继续由(yóu)海(hǎi)得(dé)泽广代持(chí)，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新美星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关(guān)于何德平信息披露违法(fǎ)，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)及其代理人提出：第(dì)一，海得(dé)泽广与何德平、黄秀芳二人不(bù)存在代持，涉案(àn)股份系(xì)海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)为兰某代(dài)持，股份减持决策由海得泽广和(hé)兰某(mǒu)作出，海得泽(zé)广将(jiāng)减(jiǎn)持所(suǒ)得汇入黄秀(xiù)芳指定账户的原(yuán)因系兰某向黄秀芳归还借款(kuǎn)本(běn)息。第(dì)二，涉案股份仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资者决策产生重大影响，情(qíng)节(jié)轻微。第三，即(jí)便认定(dìng)代持成立，何(hé)德平对借款、还款等事项，不参与(yǔ)、不知(zhī)情，没有主观过错，不应受到处罚。综上(shàng)，请求(qiú)不(bù)予处罚(fá)。

　　对此(cǐ)，证监(jiān)会回应，根据黄(huáng)秀(xiù)芳、兰某等询问笔录、海得泽广交易(yì)流水、资金流水(shuǐ)及相(xiāng)关银行账户流水(shuǐ)，结合何(hé)德平、黄(huáng)秀芳的配(pèi)偶关系，代持资金和(hé)减持所得系(xì)家庭共同财产，可以认定海(hǎi)得(dé)泽广代何德平、黄秀芳持有新(xīn)美(měi)星股票(piào)。当事人所提相关理由不具有(yǒu)事(shì)实和法律依据，不(bù)予采纳(nà)。

　　证监会表(biǎo)示，何(hé)德平作为上市公司实际控制人，未如实告(gào)知(zhī)上(shàng)市公司上述持股情况，导致新美星(xīng)在相关公告(gào)中均(jūn)未披露(lù)相关(guān)情况，导致新美星(xīng)违(wéi)反2005年《证券法》第六十三条规定，何德(dé)平(píng)的行(xíng)为构(gòu)成(chéng)2005年《证(zhèng)券法》第一百九十三(sān)条第三款(kuǎn)规定(dìng)的情形。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证监会决定：就(jiù)信息披露违法行(xíng)为，对何德平给予警告，并处以(yǐ)40万(wàn)元罚款。

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