昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场本初是谁主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于(yú)提(tí)升行业信息基(jī)础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落(luò)地(dì)过程(chéng)中的可操作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(本初是谁tuō)管服务有关要(yào)求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托(tuō)方(fāng)要(yào)求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务(wù)的(de)公平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他(tā)主机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管资源实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施(shī)的(de)安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营(yíng)机(jī)构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行本(běn)规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规定，中国(guó)证监(jiān)会(huì)及其派出机构(gòu)可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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