科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘(z害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些hāi)牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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