在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动态(tài)便停(中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机tíng)止更新。

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