金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(盱眙的邮编号码是多少啊yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚盱眙的邮编号码是多少啊持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明(míng)示(shì)退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人(ré盱眙的邮编号码是多少啊n)承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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