科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的(de)证券(qu萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市àn)发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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