直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)1诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别38万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别)市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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