直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合一寸多少厘米公分 一寸是几个手指规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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