零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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