科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.2不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思3％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日(r不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思ì)市场(chǎng)全面大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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