零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思期间(jiān)未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(z复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思hǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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