在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的(de)古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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