在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联(lián)交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值(z单反可以带上飞机吗hí)得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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