零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过234九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思0万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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