金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作。北向(xiàng)互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港(gǎng)金融(róng)衍生(shēng)品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合公告，同(tóng)意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银行间同(tóng)业(yè)拆借(jiè)中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间市场(chǎng)清(qīng)算所股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清算所）和香(xiāng)港场外(wài)结(jié)算有限公司（以下(xià)简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自(zì)联合公(gōng)告发布以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就有关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资河北属于南方还是北方 河北属于北方吗者：

　　1.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通(tōng)报价(jià)商）需与外汇交易中心签署报价商协(xié)议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清算业务(wù)的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资者为符合人(rén)民银(yín)行要(yào)求(qiú)并完成内地(dì)银(yín)行间债券市场准入备(bèi)案(àn)的(de)境(jìng)外(wài)机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限的境外投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成(chéng)为(wèi)场外结算(suàn)公司(sī)的清算会(huì)员(yuán)或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇交易中心与人(rén)民(mín)银行认可(kě)的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海(hǎi)清算所和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公司建立中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过人民(mín)币200河北属于南方还是北方 河北属于北方吗亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司(sī)针对双方(fā河北属于南方还是北方 河北属于北方吗ng)清算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公(gōng)司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原(yuán)则和具(jù)体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市(shì)场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公(gōng)司应当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职责(zé)，组织市(shì)场各方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监(jiān)管规定及业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做好投(tóu)资者教育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分(fēn)了解(jiě)两地市场法律法规、业(yè)务规则(zé)和实践(jiàn)操作的差(chà)异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一(yī)步(bù)做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参与(yǔ)做(zuò)准(zhǔn)备(bèi)。

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