金融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全(quán)部(bù)境外投资者通过北向互(hù)换(huàn)通开展利率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中(zhōng)国(guó)人民(mín)银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合(hé)作

　　为促进内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港(gǎng文章真实身高，文章个人资料简介)证券及期货事(shì)务监察(chá)委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金(jīn)管(guǎn)局）发(fā)布(bù)联(lián)合公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行间(jiān)同业(yè)拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)上海清(qīng)算(suàn)所）和(hé)香港场外(wài)结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公(gōng)司）开展香港文章真实身高，文章个人资料简介与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国(guó)家(jiā)和地区(qū)的(de)境(jìng)外投资者可通(tōng)过两地基(jī)础设施互联互通(tōng)参与内(nèi)地银行(xíng)间金融衍(yǎn)生品市(shì)场。自联合公(gōng)告发(fā)布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于(yú)“北向互换通”的(de)顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向(xi文章真实身高，文章个人资料简介àng)互换通”的(de)相(xiāng)关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换(huàn)产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者（即(jí)互换(huàn)通报价商(shāng)）需与外汇交(jiāo)易(yì)中心签署报价(jià)商协议(yì)，并为上(shàng)海清算所利率互换集(jí)中清算业务的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投资者为符(fú)合(hé)人民银行要求并完(wán)成内地(dì)银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权(quán)限的境外投(tóu)资(zī)者(zhě)需同时申请成为场外(wài)结算公司的(de)清(qīng)算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司建立中(zhōng)央对手方清(qīng)算机(jī)构互联互(hù)通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结算公司针(zhēn)对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人(rén)民银(yín)行、香港证监会和香港金管局已就(jiù)“互换通(tōng)”涉(shè)及(jí)的跨境(jìng)监(jiān)管合作原则(zé)和(hé)具体安排达(dá)成共识，并签署了《关(guān)于(yú)内地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场方(fāng)面的监管合作安排(pái)和联(lián)络(luò)协商机制，共(gòng)同维护(hù)“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管(guǎn)规(guī)定及(jí)业务规则，加(jiā)强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者(zhě)教育(yù)和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资者(zhě)应当充分(fēn)了解(jiě)两地市场法律(lǜ)法规(guī)、业(yè)务规则和实(shí)践(jiàn)操作的差异，评(píng)估(gū)和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作(zuò)，确(què)保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备。

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