零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金(十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖jīn)置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得十二生肖的酉是什么动物呢，酉的生肖是什么生肖减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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