零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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