科(kē)创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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