昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待(dài)提升(shēng)等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作出马云移民到哪国籍全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的(马云移民到哪国籍de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托(tuō)管基本(běn)要(yào)求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应(yīng)急处(c马云移民到哪国籍hù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)的(de)，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全(quán)保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关(guān)报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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