零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合(hé)理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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