在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗警示(shì)函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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