在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一(km是公里吗，1km等于多少公里yī)是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券km是公里吗，1km等于多少公里投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基km是公里吗，1km等于多少公里(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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