昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业(yè)务审批(pī)机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机(jī)分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确(qu分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例è)证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)（以下(xià)简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机构结(jié)合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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