金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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