科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思yuán)罚款(kuǎn)。此外寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思)加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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