科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zh被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗āo)股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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