直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gō但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思ng)关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思