直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗