直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此(蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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