直(zhí)播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(h许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校án)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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