在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：5k是多少钱，5k是多少钱人民币p>

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(y5k是多少钱，5k是多少钱人民币ǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒ5k是多少钱，5k是多少钱人民币u)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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