在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的(de)一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风险识别(bié)能(néng)力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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